Taping in Bridge mit dem
MiFID-Recorder
Die Audioaufzeichnung Ihrer Online-Beratung ist direkt in der Videoberatungssoftware möglich.
Veränderungen in der FinVermV:
Taping wird zur Pflicht für Berater
Ab dem 01. August 2020 treten die im letzten Jahr verabschiedeten Veränderungen der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) in Kraft. Zu den Neuerungen zählt unter anderem das Taping bzw. die Audioaufzeichnung von Vermittlungs- und Beratungsgesprächen zu Finanzanlagen. Alle 34f-Vermittler werden damit verpflichtet, ihre telefonisch oder anderweitig elektronisch durchgeführten Kundengespräche aufzuzeichnen und für mindestens fünf Jahre zu speichern.
Hintergrund zur neuen Verordnung
Auf Basis der neuen Richtlinie MiFID II wurde am 20. September letzten Jahres eine neue Version der FinVermV verabschiedet. Die darin enthaltenen Veränderungen sollen die Verhaltenspflichten und Berufsanforderungen von Finanzvermittlern anpassen, um zukünftig den Verbraucherschutz zu stärken. Entsprechend dieser Richtlinien müssen die Berater nun ihre Handlungsabläufe überarbeiten. Bei Missachtung der Neuerungen können Strafen wie bspw. Bußgelder anfallen.
Weitere Informationen über den Hintergrund der Neuerungen und weitere Veränderungen finden Sie hier.
Was sollte bei Taping beachtet werden?
- Gewährleistung der Revisionssicherheit
- Sicherung des Schutzes vor Manipulation
- Speicherung der Aufzeichnungen für mindestens 5 Jahre
- Mögliche Bereitstellung der Mitschnitte für Kunden und Behörden auf Anfrage
Bridge integriert führende Taping-Lösung
Mit der Integration des MiFID-Recorders in Bridge können 34f-Vermittler Ihre Online-Beratungen zu Finanzanlageprodukten direkt in der Videoberatungssoftware aufzeichnen und speichern – problemlos und gesetzeskonform. Sie müssen mit Ihrem Kunden also nicht parallel telefonieren, um das Gespräch darüber aufzuzeichnen, sondern die Audioaufnahme erfolgt direkt in Bridge.
Wie kann ich Taping in Bridge nutzen
Hierfür gibt es zwei Voraussetzungen:
1. Die Funktion zur Audio-Aufnahme muss für Ihr Benutzerkonto freigeschaltet sein. Das erkennen Sie an dem Bereich zum MiFID-Recorder in den persönlichen Einstellungen.
2. Sie benötigen ein Nutzerkonto bei MiFID-Recorder. Dieses muss mit Ihrem Bridge-Konto gekoppelt werden, sodass Sie Ihre Online-Gespräche mitschneiden können.
Wichtiger Hinweis! Taping mit MiFID-Recorder ist momentan nur für Bridge Business Kunden buchbar. Kontaktieren Sie uns gern für weitere Informationen.
Wie funktioniert Taping mit Bridge
Audioaufzeichnung starten und speichern mit Bridge
Schritt 1
Starten Sie wie gewohnt ein Beratungsgespräch. Am oberen rechten Bildschirmrand finden Sie einen roten Punkt, den “Aufnahme-Knopf”, mit dem die Aufnahme gestartet wird.
Schritt 2
Auf diese Weise wird der Kunde über die Aufnahme informiert und kann diese gegebenenfalls ablehnen. Die Aufzeichnung startet datenschutzkonform nur mit Zustimmung des Kunden. Ohne Zustimmung kann die Beratung nicht stattfinden.
Schritt 3
Ist die Audioaufzeichnung einmal gestartet, hat der Berater jederzeit die Möglichkeit die Aufnahme zu pausieren oder zu beenden, indem er auf das rote Pause-Symbol klickt.
Schritt 4
Die Audioaufzeichnung wird automatisch in der Kundendatenverwaltung in Bridge gespeichert. Somit hat der Berater jederzeit Zugriff darauf und kann die Datei bei Bedarf im mp4-Format herunterladen, vorzeigen oder weiterleiten.
Stimmen zu Taping in Bridge
„Videoberatung und deren rechtskonforme Archivierung ist ein Thema, das gerade in den letzten Monaten für viele unserer Kunden enorm an Bedeutung gewonnen hat. Die uns vom Wirtschaftsprüfer attestierte MiFID II und FinVermV Konformität kann nur dann uneingeschränkt garantiert werden, wenn dabei auch die Videolösung rechtlich absolut unbedenklich ist und idealerweise in Deutschland und von einem deutschen Unternehmen betrieben wird. Nur so ist gewährleistet, dass alle Anforderungen in Sachen Datenschutz, Datensicherheit und Verschlüsselung erfüllt sind.
Wir freuen uns mit Bridge, den Premium Anbieter für Beratungssoftware einen Partner gefunden zu haben, der diesen Anforderungen uneingeschränkt gerecht werden kann und eine ebenso hohen Anspruch an die angebotenen Services hat wie wir selbst.“
„Die Online-Beratung soll für 34f-Vermittler*innen einfach bleiben, deshalb gibt es in Bridge jetzt die Audioaufnahme von Gesprächen per Knopfdruck. In Kooperation mit dem MiFID-Recorder haben wir eine intuitive Lösung geschaffen, die den Berater*innen-Alltag geschmeidig macht.“
Pressemitteilung
Dresden, 13.08.2020
Bridge integriert führende Taping-Lösung MiFID-Recorder – für eine weiterhin unkomplizierte Online-Beratung